华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝安盈羼杂型证券投资基金   招募说明书（更新）   基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                    华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           【要害领导】   华宝安盈羼杂型证券投资基金由华宝好意思国说念琼斯工业平均指数证券投资基金（LOF）变更注册而 来，华宝好意思国说念琼斯工业平均指数证券投资基金（LOF）的变更注册经中国证券监督管制委员会 2020 年 11 月 17 日证监许可【2020】3077 号文准予。   基金管制东说念主保证《华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”)的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会准予华宝 好意思国说念琼斯工业平均指数证券投资基金（LOF）变更注册为本基金，并不标明其对本基金的投资价值和 市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因全体政事、经济、 投资心理和来去轨制等成分对质券价钱产生影响而形成的市集风险、流动性风险、本基金的独有风 险、管制风险、信用风险、操作或工夫风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。本基金是一只主动投资的羼杂型基金，其长久平 均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。   本基金投资内地与香港股票市集来去互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许买卖的划定 鸿沟内的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等互异带来的独有风险、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益酿成损失）、境外市集的风险等，详见本招募说明书“风险揭示”部分的联系内容。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于港股或弃取 不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股，存在分歧港股进行投资的可能。   本基金可投资股指期货，可能靠近杠杆风险、基差风险、延期时的流动性风险、期货盯市结算制 度带来的现款管制风险、敌手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约不成陆续持有风险。   本基金的投资鸿沟包括钞票扶助证券。钞票扶助证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金居品贵府概要 等信息显露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、钞票情状等判断基金是否和投资东说念主 的风险承受智商相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                                 华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金管制东说念主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，联系财务数据和净值表现截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                                      华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售机构监督管制办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息显露管制办法》(以下简称“《信息 显露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管 理划定》”）过头他联系划定和《华宝安盈羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。   本招募说明书阐发了华宝安盈羼杂型证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投 资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要害遗漏，并对其信得过性、 准确性、完好意思性承担法律职责。   华宝安盈羼杂型证券投资基金由华宝好意思国说念琼斯工业平均指数证券投资基金（LOF）变更注册而 来。华宝安盈羼杂型证券投资基金是根据本招募说明书所载明贵府恳求召募的。本招募说明书由本基 金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他联系划定享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查 阅基金合同。                                      华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（LOF）变更注册而来 议》及对该托管契约的任何灵验更动和补充 以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、禀报等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更动 销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更动 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更动 资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更动 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其通常作念出的更动                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 规划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及联系法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、转机、转托管及按期定额投资筹画等业务 售业务阅历并与基金管制东说念主刚烈了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额 持有东说念主名册和办理非来去过户等 金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构 过头变动情况的账户 赎回、转机、转托管、按期定额投资筹画等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面说明的日历                                         华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 该来去日为非港股通来去日时，则基金管制东说念主可根据本质情况决定本基金是否绽放申购、赎回及转机 业务，具体以届时提前发布的公告为准 理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 为 为 金份额兑换为现款的行动 其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转机为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 的操作 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)跨越上一绽放日基金总 份额的 10%                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 他钞票的价值总和 过程 法》划定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票扶助证券、因刊行东说念主债务毁约 无法进行转让或来去的债券等 金治愈投资组合的市集冲击成老实配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 目的在于灵验龙套并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要害不确定性的钞票； （3）其他钞票价值存在要害不确定性的钞票 公司，向香港联合来去所进行申报，买卖划定鸿沟内的香港联合来去所上市的股票                                     华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   揣度东说念主：章希   股权结构：中方鼓励华宝信赖有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓励 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鼓励江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票筹划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有 限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司市集 部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾接事于好意思林投资银行部、德相识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗费金融股份有限公司董事，神策汇注科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室联想筹画处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，独处董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生计控股有限 公司独处董事、重庆小米耗费金融有限公司独处非实践董事、赫然医疗集团控股有限公司独处非实践 董事。   很多奇女士，独处董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副评释、评释、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等侦查学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球计划员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等侦查学者。现任复旦大 学法学院评释、博士生导师，复旦大学数字经济法治计划中心主任和聪惠法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘评释；兼任桂林银行股份有限公司独处董事、中储发展股份有限公 司独处董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名目主任、东南大学兼职博导、中国科学工夫法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据计划院互联网司法研 究中心大家库成员、上海市政府首批立法大家、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，独处董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理评释、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副评释、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管制专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司独处董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后接事于中国银行间市集来去商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资商讨有限公司战术 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团联想部、管制改进部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团联想部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团诱惑力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝信赖有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                     华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢钞票管制有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开拓相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及工夫管制服务。 运副总监兼信息工夫部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资计划等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席 投资官。   曾健飞，硕士。曾任前海开源基金管制有限公司计划员、基金司理，2022 年 8 月加入华宝基金管 理有限公司。2023 年 3 月起任华宝增强收益债券型证券投资基金、华宝新活力生动配置羼杂型证券投 资基金、华宝安盈羼杂型证券投资基金基金司理。   周晶先生，华宝基金管制有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   李栋梁先生，华宝基金管制有限公司固定收益投资总监、羼杂钞票部总司理、固定收益部总经 理、基金司理。   蒋文玲女士，华宝基金管制有限公司固定收益投资副总监、羼杂钞票部副总司理、基金司理。   （三）基金管制东说念主职责   基金管制东说念主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （四）基金管制东说念主承诺 全里面遏抑轨制，选择灵验措施，宝贵监犯违游记动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的来去活 动；  （7）疏忽职守，不按照划定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会划定掩饰的其他行动。  （1）依照联系法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取失当利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的来去行径；                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）不以任何状貌为其他组织或个东说念主进行证券来去。  （五）基金管制东说念主里面遏抑轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如不舒畅）。  针对上述多样风险，基金管制东说念主建立了一套完好意思的风险管制体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管制环境。具体包括制定风险管制战术、方针，建设相应的组织机构、建立赫然的 职责透露和说明渠说念、配备妥当的东说念主力资源、开发适用的工夫扶助系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管制中存在的风险。  （3）分析风险。查验存在的遏抑措施，分析风险发生的可能性过头引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的险阻，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平分手为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别参预相应的级 别。定量的方法则是联想一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低、在公司所定程序鸿沟以内 的风险，遏抑相对宽松一丝，但仍加以按期监控，以防其跨越预定程序；而对较为严重的风险，则制 定妥当的遏抑措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格遏抑除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与查验。对已有的风险管制系统进行实时监视，并按期评价其管制绩效，在必要时结合 新的需求加以改变。  （7）说明与商讨。建立风险管制的说明系统，使公司鼓励、公司董事会、公司高等管制东说念主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管制情状，并寻求商讨意见。  （1）里面风险遏抑原则  健全性原则。里面遏抑机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个设施；  灵验性原则。通过建设科学赫然的操作历程，结合方法遏抑，建立合理的内控方法，爱戴里面控 制轨制的灵验实践；                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  独处性原则。公司必须在精简高效的基础上成立能充分快活公司筹划运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对独处性；公司固有财产、各项拜托基金财产、其他钞票分离运作，独处 进行；  相互制约原则。里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来摈斥里面遏抑中的盲点；  防火墙原则。公司基金管制、来去、计帐登记、信息工夫、计划、市集营销等联系部门，应当在 物理上和轨制上妥当龙套；对因业务需要必应明察内幕信息的东说念主员，应制定严格的批准方法和监督防 范措施；  成本效益原则。公司应当充分阐扬各部门及每位职工的服务积极性，尽量贬抑筹划运作成本，保 证以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果；  正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法例、章程轨制和各项划定，并在此基础上 遵命国际和行业的常规制订；  全面性原则。里面遏抑轨制必须涵盖公司筹划管制的各个设施，并深广适用于公司每一位职工， 不留有轨制上的空缺或缺欠；  审慎性原则。公司里面遏抑的中枢是风险遏抑，里面遏抑轨制的制订要以审慎筹划、驻扎和化解 风险为起点；  当令性原则。里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，况且必须跟着公司筹划战术、筹划方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。  （2）里面风险遏抑的要乞降内容  里面风险遏抑要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和程序的岗亭管制措施、建立完好意思的 信息贵府保全系统、建立授权遏抑轨制、建立灵验的风险驻扎系统和快速反应机制。  里面风险遏抑的内容包括投资管制业务遏抑、市集管制业务遏抑、信息显露遏抑、信息工夫系统 遏抑、司帐系统遏抑、档案管制遏抑、建立心事轨制以及里面稽核遏抑等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体独处董事同意。  督察长应当按期或者不按期向全体董事报送服务说明，并在董事会及董事会下设的联系特意委员 会按期会议上说明基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见告公司总司理和联系业务负责东说念主，提议处理意见和整改建议，并监督                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及联系派出机构说明。  （4）监察稽核及风险管制轨制  合规审计部和风险管制部依据公司的里面遏抑轨制，在所赋予的权限内，按照所划定的方法和适 当的方法，进行自制客不雅的查验和评价。  合规审计部和风险管制部负责侦查评价公司内控轨制的健全性、合感性；负责侦查、评价公司有 关部门实践公司各项章程轨制的情况；评价各项内控轨制实践的灵验性，对内控轨制的缺失提议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险情状；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面遏抑轨制的显露信得过、准确；  （2）基金管制东说念主承诺根据市集变化和基金管制东说念主发展束缚完善里面遏抑轨制。                                        华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主 一、基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息显露揣度东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部成立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、证券、基金、 信赖从业训导，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以上学位或高等职称。 为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、 一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商钞票管制筹画、信赖计 划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体 系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服 务，是国内最初的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截止 2022 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1006 只证券投资基金，其中境内基金 958 只，QDII 基金 48 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，快活了不同客户多 元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前哨。 四、托管业务的里面遏抑轨制 中国银行托管业务部风险管制与遏抑服务是中国银行全面风险遏抑服务的组成部分，继承中国银行风 险遏抑理念，坚持“程序运作、稳健筹划”的原则。                                    华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中国银行托管业务部风险遏抑服务流畅业务各设施，通过风险识别与评估、风险遏抑措施设定及轨制 建设、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅 说明。2020 年，中国银行陆续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面遏抑审计说明。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保证托管钞票的安全。 五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和方法 根据《基金法》、《运作办法》的联系划定，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政 法例和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝实践，实时禀报基金管制东说念主，并实时向中 国证监会说明。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据来去方法照旧奏效的投资指示违抗法律、行政法例 和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当实时禀报基金管制东说念主，并实时向中国证监会说明。 六、基金托管东说念主的权柄与义务 （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法例行 为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护 基金投资者的利益； （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来去资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主； （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。 （1）以憨厚信用、资料尽责的原则持有并安全守护基金财产； （2）成立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉基金托管业务的 专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证 其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 建设账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互独 立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金管制东说念主代表基金刚烈的与基金联系的要害合同及联系凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开 显露前赐与心事，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径联系的信息显露事项； （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说明基金管制东说念主在各要害方 面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东说念主有未实践《基金合同》划定的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法例划定的期限； （12）从基金管制东说念主或其拜托的登记机构处接纳基金份额持有东说念主名册； （13）按划定制作联系账册并与基金管制东说念主查对； （14）依据基金管制东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管制 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配； （18）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银行业监督管制机构， 并禀报基金管制东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职； （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管制东说念主因违抗 《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿； （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                                       华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销柜台   称号：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资东说念主不错通过华宝基金管制有限公司网上来去直销 e 网金系统、挪动客户端（工薪宝 APP、微 信平台）办理本基金的认/申购、赎回、转机等业务，具体来去笃定请参阅华宝基金管制有限公司网站 公告。网上来去网址：www.fsfund.com。   其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管制东说念主届时发布的治愈销售机构的联系公告。基 金管制东说念主可根据情况变更销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：华宝基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   电话：021－38505888   传真：021－38505777   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 揣度电话：(86 21) 31358666 传真:（86 21) 31358600 揣度东说念主：陆奇 承办讼师：早晨、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所(罕见普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 揣度电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东说念主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                                        华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监基金字【2020】3077 号注册，由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过头他联系划定召募。召募期自 2021 年 5 月 10 日至 2021 年 6 月 4 日 止，共召募 1，280，874，762.91 份基金份额，灵验认购户数为 14，698 户。                                     华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 8 日奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期说明中赐与显露；连气儿 60 个服务日出现前述情形之一 的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会说明并提议搞定决策，如络续运作、转机运作方 式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书或其网 站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若 基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资者不错通过上述方式进行申 购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。  （二）申购与赎回的绽放日及期间  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来去所、深圳证券来去所 的平素来去日的来去期间（若本基金参与港股通标的股票来去且该服务日为非港股通来去日，则基金 管制东说念主可根据本质情况决定本基金是否绽放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准），但基 金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去期间变更或其他罕见情 况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息显露 办法》的联系划定在划定媒介上公告。  本基金自 2021 年 9 月 7 日起驱动办理日常申购、赎回业务。  在确定申购驱动与赎回驱动期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息显露办法》 的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的驱动期间。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转机。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机恳求且登记机构说明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东说念主必须在新规则驱动实 施前依照《信息显露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构划定的方法，在绽放日的具体业务办理期间内提议申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在划定期间内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还 投资者账户，基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载 明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。遇来去所或来去市集 数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通来去系统或港股通资金交收规则限制 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付期间相应顺延 至前述影响成分摈斥的下一个服务日。   基金管制东说念主应以来去期间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求日(T 日)， 在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资 东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构或以销售机构划定的其他方式查询恳求的说明情况。若申 购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构照实接纳到恳求。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用 正当权柄，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回恳求的说明期间进行治愈，并 必须在治愈实施日前按照《信息显露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数目限制                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通 过直销柜台初次申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东说念主民币 （含申购费）。已在基金管制东说念主直销柜台购买过基金的投资东说念主，不受直销柜台初次申购最低金额的限 制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及来去级差有其他划定的，以各销售 机构的业务划定为准。   其他销售机构的投资东说念主欲转入直销柜台进行来去要受直销柜台最低金额的限制。基金管制东说念主可根 据市集情况，治愈初次申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额上限限制详见联系公告。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金管制东说念主应当选择设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对 基金限制赐与遏抑。具体见基金管制东说念主联系公告。   投资东说念主可将其一起或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份额精准到少许点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余 额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。 管制东说念主必须在治愈实施前依照《信息显露办法》的联系划定在划定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金选择前端收费模式收取基金申购用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 恳求单独计较。申购用度由投资者承担。本基金的申购费率表如下： 申购金额（元）                          申购费率 小于 100 万                         1.50% 大于就是 100 万，小于 200 万              1.00% 大于就是 200 万，小于 500 万              0.50%   申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记费等各项用度。                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的赎回费率随基金持有期间的增多而递减。本基金的赎回费率表如下： 持有基金份额期限                             赎回费率 小于 7 日                               1.50% 大于就是 7 日，小于 30 日                     0.75% 大于就是 30 日，小于 6 个月                    0.50% 大于就是 6 个月                            0   注：此处 1 个月按 30 日计较   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于 收取的络续持有期少于 30 日的投资者的赎回费，基金管制东说念主将其全额计入基金财产。对于收取的络续 持有期长于就是 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费，基金管制东说念主将其总额的 75%计入基金财产。对 于收取的络续持有期长于就是 3 个月但少于 6 个月的投资者的赎回费，基金管制东说念主将其总额的 50%计 入基金财产。维络续持有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。其 余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   注：此处 1 个月按 30 日算 式实施日前依照《信息显露办法》的联系划定在划定媒介上公告。 销筹画，按期和不按期地开展基金络续营销行径。在基金络续营销行径期间，对现存基金份额持有东说念主 无骨子不利影响的前提下，基金管制东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者妥当调低基 金销售用度。 公说念性。具体处理原则与操作程序遵命联系法律法例以及监管部门、自律规则的划定。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购份额的计较结果按舍去余数方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的收益或 损失由基金钞票承担。   例：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0860 元，对应的本次前端 申购费率为 1.50%，该投资者可得到的基金份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.50%）＝98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17＝1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0860＝90，720.23 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0860 元，可得到   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期间为三个月，对应的赎回费率为 0.50%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1503=11，503.00 元   赎回用度=11，503.00×0.50%=57.52 元   赎回金额=11，503.00-57.52=11，445.48 元                                     华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日基金份额净值是 损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经 履行妥当方法，不错妥当延伸计较或公告。   （八）申购与赎回的登记 肃除。 资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 续。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 金钞票净值。 影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统或基金司帐系统无法平素运行。 额上限的。                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 过 50%，或者变相逃避 50%联接度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购恳求时，基金管制东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形 时，基金管制东说念主不错选择比例说明等方式对该投资者的申购恳求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该等 一起或者部分申购恳求。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 金钞票净值。 份额持有东说念主的赎回恳求。 致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应实时报中国 证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按 单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理 部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转机中转出恳求份额总 数后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的   当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一起赎回恳求时，按平素赎回方法实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有穷苦或觉得因支付投资东说念主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。   在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金将按照以下规则实施 脱期办理赎回恳求：若发生大量赎回，存在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上（“大额赎 回恳求东说念主”）的赎回恳求情形，基金管制东说念主不错按照保护其他赎回恳求东说念主（“普通赎回恳求东说念主”）利 益的原则，优先说明普通赎回恳求东说念主的赎回恳求，在当日可接受赎回的鸿沟内对普通赎回恳求东说念主的赎 回恳求赐与一起说明或按单个账户赎回恳求量占普通赎回恳求东说念主赎回恳求总量的比例说明；在普通赎 回恳求东说念主的赎回恳求一起说明且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回恳求的鸿沟内对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例说明。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被肃除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当 在划定媒介上进行公告。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构见告 等其他方式在 3 个来去日内禀报基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在划定媒介上刊登 公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 在划定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个绽放日的基金份额净值；也不错根据 本质情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金转机   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东说念主管制的其他 基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系规则由基金管制东说念主届时根据联系法律法 规及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 来去场所或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务规则办理基金份 额转让业务。   （十五）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非来去过户 以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法通知将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非来去过户恳求按基金登记机构的 划定办理，并按基金登记机构划定的程序收费。                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （十六）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的程序收取转托管费。  （十七）按期定额投资筹画  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹画，具体规则由基金管制东说念主另行划定。投资东说念主在办 理按期定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或 更新的招募说明书中所划定的按期定额投资筹画最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律 法例或监管机构另有划定的除外。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。  （二十）如联系法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，对基金份额 持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，并履行联系方法后，基金管制东说念主可制定和实施相应的业务规 则。                                   华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       九、基金的投资       （一）投资方针       在严格遏抑风险和保持钞票流动性的基础上，通过积极主动的管制，追求基金钞票的长久踏实回 报。       （二）投资鸿沟       本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证过头他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债 券、地方政府债、可转机债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票扶助证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。       本基金投资的信用债券其刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）； 其中，投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券钞票 的比例为 0-50%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信 用债券钞票的比例为 50%-100%。        如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当方法后，不错将其 纳入投资鸿沟。       本基金的股票投资比例为基金钞票的 0%-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票钞票 的 20%）；同行存单投资占基金钞票的比例不跨越 20%；可转债投资占基金钞票的比例不跨越 20%；每 个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的       （三）投资策略       本基金选择积极的大类钞票配置策略，通过宏不雅策略计划，轮廓洽商宏不雅经济、国度财政政策、 货币政策、产业政策、以及市集流动性等方面成分，春联系钞票类别的预期收益进行动态追踪，决定 大类钞票配置比例。                                 华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金选择积极的股票弃取策略，将“从上至下”的行业配置策略和“从下到上”的股票精选策 略相结合，根据对宏不雅经济和市集风险特征变化的判断，进行投资组合的动态优化，实现基金钞票长 期踏实升值。   （1）行业配置   各个行业由于所处的生意周期不同，靠近的险阻游市集环境也各不疏浚，因此不同行业表现也并 非十足同步。本基金将轮廓洽商经济周期、国度政策、社会经济结构、行业特质以及市集短期事件等 方面成分，在不同行业之间进行钞票配置。   （2）个股弃取   本基金将主要以“从下到上”的精选策略，精选个股，构建投资组合。本基金进行个股投资时， 主要通过深化分析企业的基本面和发展远景，并以定量的目的为参考，精选优质公司。优质公司需符 合以下一项或多项程序：公司所处行业具有直率的发展远景、居品具有竞争上风、公司治理健全规 范、公司具有较强的营销智商、公司具有控制上风或稀缺性资源、有正面事件驱动。   本基金的定量分析方法主要包括分析联系的财务目的和市集目的，弃取财务健康、成长性好、估 值合理的股票。具体分析的目的为：   （3）港股通标的股票投资策略    港股通标的的投资策略原则上与 A 股投资策略疏浚。然而洽商到香港股票市集与 A 股市集的差 异，本基金还将结合港股的资金环境和市集环境，以及全球政事经济环境和主要经济体的货币财政政 策，精选合适本基金投资方针的香港联合来去所上市公司股票。同期，对于存在 AH 股的两地上市股 票，将进一步结结伴票 AH 折溢价情况，挑选两地股票中更具投资价值的标的。   （4）对于存托凭证投资，本基金将在深化计划的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方 式，精选出具有比较上风的存托凭证。   起初，本基金将密切柔软国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，预计将来利率变动走 势，从上至下地确定投资组合的久期。   其次，债券投资组合的构建与治愈是一个从下到上的过程，需轮廓评价个券收益率、波动性、到 期期限、票息、钱粮条件、流动性、信用等第以及债券持有东说念主结构等决定债券价值的影响成分。同                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 时，本基金将运用系统化的定量分析工夫和严格的投资管制轨制等方法管制风险，通过久期、平均信 用等第、个券联接度等目的，将组合的风险遏抑在合理的水平。在此基础上，通过多样积极投资策略 的实施，追求组合较高的报酬。主要运用的策略有：  （1）利率预期策略  基于对宏不雅经济环境的深化计划，预期将来市集利率的变化趋势，结合基金将来现款流的分析， 确定投资组合平均剩余期限。如果预计将来利率将上升，则不错通过裁减组合平均剩余期限的办法例 避利率风险，相背，如果预计将来利率下落，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下落带来的逾额回 报。  （2）估值策略  通过比较债券的内在价值和市集价钱而作念出投资决策。当内在价值高于市集价钱时，买入债券； 当内在价值低于市集价钱时，卖出债券。  （3）利差策略  基于不同债券市集板块间利差而在组合均分配钞票的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎 回和不可提前赎回证券之间的利差等表近况貌。信用利差存在于不同债券市集，如国债和企业债利 差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的 原因是基于利率预期的变动。  （4）互换策略  为加强对投资组合的管制，在卖出组合中部分债券的同期买入相通债券。该策略不错用来达到提 高当期收益率或到期收益率、提高组合质料、减少税收等目的。  （5）信用分析策略  根据宏不雅经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展情状、市集所位、财务状 况、管制水和缓债务水对等成分，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债 券的信用级别，确定债券的信用风险。  本基金将依据法律法例并根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货投资。本基金 将通过对质券市集和期货市集运行趋势的计划，选拔流动性好、来去活跃的期货合约，并充分洽商股 指期货的收益性、流动性及风险性特征。                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等成分的计划，轮廓运 用久期管制、收益率弧线、个券弃取和专揽市集来去契机等积极策略，在严格盲从法律法例和基金合 同，遏抑信用风险和流动性风险的前提下，弃取经风险治愈后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得长久踏实收益。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与国债期货来去。本基金将按照联系法 律法例的划定，结合对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金钞票安全的基础上， 力务实现基金钞票的中长久踏实升值。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融居品，基金管制东说念主将根据监管机构的划定及 本基金的投资方针，制定与本基金相适合的投资策略、比例限制、信息显露方式等。  （四）投资管制  宏不雅计划东说念主员通过计划经济时事、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等） 等，撰写宏不雅计划说明，就基金的钞票配置提议建议。  债券计划东说念主员在预计将来利率走势的基础上，计划债券的收益率、风险特征和久期，对债券品种 的类别配置及个券投资提议具体建议。  量化投资部实时追踪数目分析模子，按期将对债券的分析结果提交给计划部、基金司理和投资决 策委员会。  投资决策委员会按期和不按期召开会议，根据计划部、量化投资部和投资管制部提交的说明，就 基金要害战术，包括组合钞票配置、债券组合久期、债券类别配置等作念出决策。  基金司理在公司计划团队和风险评估小组的协助与扶助下，向投资决策委员会提交投资筹画，并 在投资决策委员会确定的鸿沟内，构建和治愈投资组合，向来去手下达投资指示。                                 华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   绩效评估东说念主员利用联系用具对基金的投资立场、投资风险进行评估，测算经风险治愈后的投资绩 效，并对功绩孝敬进行分析。   里面遏抑委员会、督察长、副总司理、监察稽核部与风险管制部负责内控轨制的制定，并查验执 行情况。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票投资占基金钞票的比例为 0-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票钞票的     （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的 现款（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金钞票净值的 5%；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股 意料计较）不跨越基金钞票净值的 10%；     （4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上 市的，A+H 股意料计较），不跨越该证券的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品 种不错不受此要求划定的比例限制；     （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般钞票扶助证券的比例，不得跨越基金钞票净值的   （6）本基金投资的信用债券其刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）。基金持有信用债券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级说明发布之日起     （7）本基金投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信 用债券钞票的比例为 0-50%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债 券占基金信用债券钞票的比例为 50%-100%。     （8）本基金持有的一起钞票扶助证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；     （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票扶助证券的比例，不得跨越该钞票扶助证券限制 的 10％；                                    华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        （10）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于统一原始权益东说念主的千般钞票扶助证券，不得跨越其 千般钞票扶助证券意料限制的 10％；        （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶助证券。基金持有钞票扶助 证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与一起卖 出；        （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金所申 报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的        （14）本基金管制东说念主管制的一起绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该 上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基 金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限制；        （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意料不得跨越基金钞票净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的， 基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；        （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；        （17）本基金参与股指期货来去和国债期货来去时，依据下列程序建构组合： 和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的联系约定； 基金钞票净值的 20%；                                 华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交 易日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来去日基金钞票净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，意料 （轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （19）本基金投资于可转机债券的比例不跨越基金钞票净值的 20%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去的股票合 并计较；      （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（2）、（11）、（15）、（16）条另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个来去日内进行治愈，但中国证监会划定的罕见情形除外。法律法例另有划定的，从其规 定。      基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当方法后， 则本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过头他不正当的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定掩饰的其他行径。                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质遏抑东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联来去的，应当合适基 金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与显露。要害关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，在履行妥当方法后，则本基金投资 不再受联系限制。  （六）功绩比较基准  本基金的功绩比较基准为：  沪深 300 指数收益率*18%+中证轮廓债指数收益率*80%+恒生指数收益率*2%。  沪深 300 指数轮廓反应沪深证券市集的全体情状，市集代表性较强，适协调为本基金股票部分的 功绩比较基准。  中证轮廓债指数由中证指数有限公司编制，该指数旨在轮廓反应债券全市集全体价钱走势情况。 指数涵盖了银行间市集和来去所市集，具有粗豪的市集代表性，适协调为市集债券投资收益的权衡标 准。选用上述功绩比较基准概况信得过、客不雅地反应本基金的风险收益特征。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市蚁合的 50 家上市股票为成份股样本， 以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。  如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手计较编制该指数或调动指数称号、或者证券 市蚁合有其他代表性更强或更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金管制东说念主不错依据爱戴 投资者正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后变更功绩比较基准，报中国证监会备案并实时公 告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  （七）风险收益特征  本基金是一只主动投资的羼杂型基金，其长久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，还可能靠近港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等互异带来的独有风险。  （八）基金管制东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法 益；                                      华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者 权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      （十）基金投资组合说明      本基金投资组合说明所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本说明中所列财务数据未经审计。 序号              名目               金额（元）             占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                        38，037，674.86             16.28       其中：债券                        75，327，655.66             32.25            钞票扶助证券                              -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                        -                 -                                    华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注：1、通过港股通来去机制投资的港股公允价值为 3，063，921.71 元，占基金钞票净值的比例为 名目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应收利 息”指本基金截止本说明期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。    （1） 说明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净值比例  代码             行业类别            公允价值（元）                                                         （%）   A      农、林、牧、渔业                                -                -   B      采矿业                          1，215，977.00             0.52   C      制造业                         28，856，714.15            12.44   D      电力、热力、燃气及水分娩和供应          业                              341，935.00             0.15   E      建筑业                                     -                -   F      批发和零卖业                                  -                -   G      交通运载、仓储和邮政业                             -                -   H      住宿和餐饮业                                  -                -   I      信息传输、软件和信息工夫服务业              3，238，068.00             1.40   J      金融业                            611，600.00             0.26   K      房地产业                                    -                -   L      租出和商务服务业                                -                -   M      科学计划和工夫服务业                              -                -   N      水利、环境和群众设施管制业                           -                -   O      住户服务、修理和其他服务业                           -                -   P      莳植                                      -                -   Q      卫生和社会服务                                 -                -                                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  R    文化、体育和文娱业                                    709，459.00    0.31  S    轮廓                                                    -         -       意料                                      34，973，753.15     15.08  （2） 说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别              公允价值（东说念主民币）                   占基金钞票净值比例（%） 通信                                    400，935.83                 0.17 科技                                             -                      - 公用行状                                           -                      - 非必须耗费品                                         -                      - 必须耗费品                                 430，424.37                 0.19 动力                                             -                      - 金融                                  1，985，110.33                 0.86 房地产                                            -                      - 医疗保健                                  247，451.18                 0.11 工业                                             -                      - 材料                                             -                      - 意料                                  3，063，921.71                 1.32  注：本基金对以上行业分类选拔彭博行业分类程序。  （1） 说明期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号     股票代码     股票称号    数目（股）       公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序号             债券品种           公允价值（元）               占基金钞票净值比例（%）      其中：政策性金融债                               -                           - 序号   债券代码        债券称号        数目（张）      公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）  本基金本说明期末未持有钞票扶助证券。  本基金本说明期末未持有贵金属。                                          华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本说明期末未持有权证。   （1） 说明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细               持仓量（买/                     公允价值变动  代码     称号                 合约市值(元)                    风险说明                  卖）                       （元）   -      -             -             -            -     - 公允价值变动总额意料（元）                                                     - 股指期货投成本期收益（元）                                           -157，761.24 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                        -46，260.00   （2） 本基金投资股指期货的投资政策              本基金主要利用股指期货进行套期保值或仓位调动操作。当进行空头套期保值 时，基金持有的卖出股指期货合约价值，不跨越基金持有的股票总市值的 20%，基金通过空头套期保 值，一定进程上不错逃避市集的系统性风险。截止说明期末，本基金对股指期货的投资合适基金合同 的约定，合适既定的投资政策和投资方针。   （1） 本期国债期货投资政策   本基金未投资国债期货。   （2） 说明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦查，或在说明编制日 前一年内受到公开责难、处罚的情形   华宝安盈羼杂截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，厦门吉比特汇注工夫股份有 限公司因未按划定显露按期说明；于 2024 年 07 月 08 日收到上海证券来去所监督服务函的处罚措施。                                        华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金管制东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，觉得上述责罚不会对公司的投资价值 组成骨子性影响，因此本基金管制东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。说明期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案侦查或在本说明编制日前一年内受到公开责难、处罚 的情况。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。  （3） 其他钞票组成  序号           称号                        金额（元）  （4） 说明期末持有的处于转股期的可转机债券明细  序号     债券代码       债券称号       公允价值（元）             占基金钞票净值比例（%）  （5） 说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本说明期末前十名股票中不存在流通受限情况。  （6） 投资组合说明附注的其他笔墨描摹部分  由于四舍五入的原因，意料数可能不就是分项之和。                                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              十、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表将来表现，本说明中所列数据未经审 计。   净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                      功绩比较                            净值增长 净值增长 功绩比较                                                      基准收益           阶段                 率      率程序差 基准收益                ①－③ ②－④                                                      率程序差                              ①       ②      率③                                                       ④                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十一、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过头他投资 所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。基金 管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外， 基金财产不得被责罚。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十二、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来去所的来去日以及国度法律法例划定需要对外显露 基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、钞票扶助证券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监管部门 联系划定。 划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近来去日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应选拔最近来去日的报价确定公允价值。有充足 笔据标明估值日或最近来去日的报价不成信得过反应公允价值的，应酬报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中洽商不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者 的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征洽商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大量持有联系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值工夫确定公允价值。选拔估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法 取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考近似投资品种的现 行市价及要害变化成分，治愈最近来去市价，确定公允价钱；  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值工夫确定公允价值。来去所市集挂牌转让 的钞票扶助证券，选拔估值工夫确定公允价值；  （5）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行治愈以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采 用估值工夫确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票的估值方法 估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时 公司鼓励公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 或以上市集来去的，按债券所处的市集分别估值。                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）因持有股票而享有的配股权，选拔估值工夫确定公允价值进行估值。在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环 境未发生要害变化的，选拔最近来去日结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化的，选拔最近来去日结算价估值。如法律法例今后另有划定的，从其 划定。 国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及联系法律法例的 划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，两边协商搞定。      根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充 分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值方法 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急治愈 机制。国度另有划定的，从其划定。      基金管制东说念主应于每个服务日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的罪状酿成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该估值弊端遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弊端职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担；由于估值弊端职责方未实时更正已产生的 估值弊端，给当事东说念主酿成损失的，由估值弊端职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值弊端职责方已 经积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端职责方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估值弊端的 联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但估值弊端职责方仍应 对估值弊端负责。如果由于赢得失当得利确当事东说念主不返还或不一起返还失当得利酿成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值弊端职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获 得失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权柄；如果赢得失当得利确当事东说念主照旧将此部分失当得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的失当得利返还的总和跨越其实 际损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端治愈选拔尽量复原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    估值弊端被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定估值弊端的 职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值弊端的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的措施宝贵损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应 于每个绽放日来去收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计较结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （九）罕见情况的处理 弊端处理。 数据弊端等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 能发现该弊端的，由此酿成的基金钞票估值弊端，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或松开由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并显露主袋账户的基金净 值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 位基金份额收益分配金额后不成低于面值；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办法》的联系规 定在划定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1%年费率计提。管制费的计较方法如下：  H＝E×1%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金钞票净值  基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应契约划定，按用度本质支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度：  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。  （五）基金税收  本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的划定。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财产投资的 联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代 扣代缴。                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度显露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息显露办法》的联系划定在划定媒介公告。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息显露  （一）本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《流动性风险 管制划定》、《基金合同》过头他联系划定。联系法律法例对于信息显露的显露方式、显露内容、登 载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。  （二）信息显露义务东说念主  本基金信息显露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。  本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 划定显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予显露的基金信息通过合适中国证监 会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息显露办法》划定的互联网网站（以下简 称“划定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开显露的信息贵府。  （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开显露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息显露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开显露的信息选拔阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的规则及具体方法，说明基金居品的特质等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）基金招募说明书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的一起事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金 合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金 招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内， 更新基金居品贵府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他 信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在划定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基 金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管契约登载在网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明书确当日 登载于划定媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效公告。  《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在划定网 站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过划定网 站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站显露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵府。  基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在划定网 站上，并将年度说明领导性公告登载在划定报刊上。基金年度说明中的财务司帐说明应当经过合适 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登载在划定 网站上，并将中期说明领导性公告登载在划定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明，将季度说明登载在规 定网站上，并将季度说明领导性公告登载在划定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度报 告。  如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管制东说念主至少应当在按期说明“影响投资者决策的其他要害信息”项下显露该投资者的类 别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 罕见情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度说明和中期说明中显露基金组合钞票情况过头流动性风险分析等。  本基金发生要害事件，联系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在划定报刊和 划定网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；  （3）转机基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管制东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管制东说念主的本质遏抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制东说念主、基金托管东说念主特意基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到要害行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要害行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质遏抑东说念主或者与 其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联来去事项，但 中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （22）基金管制东说念主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金信息显露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的 其他事项或中国证监会划定的其他事项。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集富贵传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息显露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开清醒，并将联系情况立即说明中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在划定网站上，并将计帐说明领导性公告登载在划定报刊 上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的划定 进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   本基金投资股指期货，基金管制东说念主应当在基金季度说明、基金中期说明、基金年度说明等按期报 告和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针 等。   本基金投资于国债期货，基金管制东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明 书（更新）等文献中显露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   本基金投资钞票扶助证券，基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中显露其持有的钞票扶助证 券总额、钞票扶助证券市值占基金净钞票的比例和说明期内整个的钞票扶助证券明细。基金管制东说念主应 在基金季度说明中显露其持有的钞票扶助证券总额、钞票扶助证券市值占基金净钞票的比例和说明期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票扶助证券明细。   本基金投资香港联合来去所上市的港股通标的股票，基金管制东说念主应在季度说明、中期说明、年度 说明等按期说明和招募说明书（更新）等文献中显露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证 监会另有划定的，从其划定。   （六）信息显露事务管制                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管制轨制，指定特意部门及高等管制东说念主员负责管 理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息显露内容与风光准则 等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管制东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期说明、更新的招募说明书、基 金居品贵府概要、基金计帐说明等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取一家报刊显露本基金信息。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准 确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介显露 信息，然而其他群众媒介不得早于划定媒介显露信息，况且在不同媒介上显露统一信息的内容应当一 致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计说明、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有划定的从其划定。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主进步信息 显露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的联系划定。前述自主显露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例划定将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸联系信息显露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸显露基金联系信息：                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘用侧袋机制启用日发 表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并显露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。大量赎回按照单个绽放日内 主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项投资运作目的和基 金功绩目的时仅需洽商主袋账户钞票。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的治愈，因钞票 流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估值并显露主袋账户的 基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的联系要 求。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋账户的托管费根据法律法例按侧袋账户基金钞票净值为基数计提，法律法例对侧袋账户的计提基 数等另有划定的，从其划定。 可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原来去等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，选择将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现 款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金管制东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在 每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一起完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并显露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要害影响的 事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分划定的基金净值信息显露方式和频率显露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停显露侧袋账户份额 净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金按期说明中显露说明期内侧袋账户联系信息，基金定 期说明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度说明进行审计时，应 对说明期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度说明显露等发表审计意见。                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和来去轨制等多样成分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。  经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正派接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。  本基金属于绽放式基金，基金管制东说念主有义务在绽放日接受投资者的申购和赎回。束缚变化的申购 和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得发生显贵变化的趋势，本基金也要进行股 票买卖。关联词，市集的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性都各不疏浚。如果市集 流动性较差，导致本基金无法奏凯买进或卖出股票，或者必须付出较高成自己手买进或卖出股票，这 样，就在两个方面产生了风险：  当发生大量申购时，本基金由于不成奏凯买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可 能导致行情上升时不成实现预期的投资收益方针，影响本基金的最终投资功绩；  当发生大量赎回时，如果市集流动性较差，本基金为了竣事持有东说念主的赎回，必须以较高的代价卖 出股票，从而影响本基金的投资功绩。  （1）基金申购、赎回安排  投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额 的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险管制用具以减少或应酬 基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价、基金实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证过头他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债 券、地方政府债、可转机债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票扶助证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。标的钞票大部分为具有直率流动性的股票、债券， 一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格遏抑投资于流动性受限钞票和不存在活跃市集需要 选拔估值工夫确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东说念主将根据历史训导和市集情况 动态治愈基金中高流动性钞票的比例并通过组合管制、散播投资对千般标的钞票进行合理配置，以防 范流动性风险。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管制措施   基金管制东说念主已建立里面大量赎回话对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管制东说念主需要根据本质情况进行流动性评估，说明是否不错 接受整个赎回恳求。当发现现款类钞票不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主需在充分评估基金组合资 产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回恳求，切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益。大量赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日恳求赎回基金 份额跨越基金总份额 20%以上的，基金管制东说念主可对其选择脱期办理赎回恳求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性艰巨等极点情况下发生无法应酬投资者大量赎回的情形时，基金管制东说念主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，轮廓运用千般流动性风险管 理用具，对赎回恳求等进行限定治愈，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不 限于：                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形 及方法。   在此情形下，投资东说念主的赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与 其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及方法。   在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的期间将可能比一般平素情形下有所延伸，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金部分脱期赎回的情形及程 序。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同   本基金维络续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在络续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎 回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。当基金选拔舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市集冲击成本而进行治愈，使得市集的冲击成本概况分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金额均可能 受到不利影响。  侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定钞票分离至特意的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验龙套并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平素开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损 失。  实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按期说明中披 露说明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特 定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账户钞票， 基金功绩目的应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金显露的功绩目的不成反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。  对于千般流动性风险管制用具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东说念主协商一致。  （1）本基金为羼杂型基金，存在大类钞票配置风险，有可能受到经济周期、市集环境或管制东说念主对 市集所处的经济周期和产业周期的判断不及等成分的影响，导致基金的大类钞票配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票弃取上具有一定的主不雅性，将在个股投资决策 中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股弃取风险。  （2）本基金可投资股指期货，可能靠近如下风险：                            华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱变动地方不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的特地变动而遭受延期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、来去量不实时，将会导致展 期操作实践难度提高、来去成本增多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管制要求高。当市集络续向不利地方波动导致期货保证金不及，如果未能在规 定的期间内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法陆续持有到期合约，具有到期日风险。 制智商强的期货公司算作经纪商，但不成阻绝在极点情况下，所弃取的期货公司在来去过程中存在违 法、违纪筹划行动或收歇计帐导致基金钞票遭受损失。 未能在划定的期间内补足，或因其他原因导致中国金融期货来去所对该结算会员下的经纪账户强行平 仓时，基金钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。 规则的修改、热切措施的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法陆续持有，基金钞票必须 承担由此导致的损失。  （3）国债期货投资风险  本基金的投资鸿沟包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特 有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的 风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无 法快活保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。  （4）钞票扶助证券投资风险                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金的投资鸿沟包括钞票扶助证券。钞票扶助证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。 成的可能损失。勤俭单风趣风趣上讲，信用风险表现为证券化钞票所产生的现款流不成扶助本金和利息的 实时支付而给投资者带来损失。 格受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。 遭受损失的可能性。 风险和践约风险。  （5）投资港股通标的股票存在的风险  ① 港股通可投资标的鸿沟治愈带来的风险  现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制，并按期或不按期根据鸿沟限制规 则对具体的可投资标的进行治愈，对于调出在投资鸿沟的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为 港股通可投资标的鸿沟的治愈而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。  ②港股通来去日设定的风险  根据现行的港股通规则，惟有内地与香港均为来去日且概况快活结算安排的来去日才为港股通交 易日，存在港股通来去日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常来去但港股通 不成如常进行来去），而导致港股不成实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所持的港股组合 在后续港股通来去日开市来去中联接体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持 港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。  ③港股通下对公司行动的处理规则带来的风险  根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、转机、上市公司被收购等情形 或者特地情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来去所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转机等情形取得的香港联合来去所上市股票的认购权柄在                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 香港联合来去所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转机或者 上市公司被收购等所取得的非香港联合来去所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （如果将来港股通联系业务规则发生变化，以新的业务规则为准。）   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民币的汇率 变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票靠近潜在风险。此外，由于基 金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布期间延伸或是汇率数据弊端等情 况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金将通过港股通投资于香港证券市集，可能会受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财 政政策、产业政策、来去规则、结算、托管以过头他运作风险等多种成分的影响，上述成分的波动和 变化可能会使基金钞票靠近潜在风险。   ①香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放。外洋资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度联系性。本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   ②香港来去市集轨制或规则不同带来的风险   香港市集来去规则有别于内地 A 股市集规则，在港股通机制下参与香港股票投资还将靠近包括但 不限于如下罕见风险：   a.港股市集实行 T+0 反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大，可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；   b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来去所划定的其他情形时，香港联合来去所将可能停 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现内地证券来去所认定的来去特地情况 时，内地证券来去所将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进 行港股通来去的风险。   c.交收轨制带来的基金流动性风险                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于香港市集实行 T+2 日的交收安排（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收），本基 金在 T 日（港股通来去日）卖出股票，T+2 日（港股通来去日，即为卖出当日之后第二个港股通来去 日）身手在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日身手回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的 不同以及港股通来去日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回 款日历比平素情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时治愈基金钞票组合中港股投 资比例，酿成比例超标的风险。   d.香港联合来去所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合来去所划定，在来去所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合来去所对停牌的具体时长并莫得量化划定，只 是确定了“尽量裁减停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情状 在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所市集莫得风险警示板，香港联合来去所选拔非量化的退市程序且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合来去所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失 的风险。 择不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股，存在分歧港股进行投资的可能。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能顺利或波折成为本基金的风险。   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的计划水平、投资管制水平顺利影响基金收益水平，如果基 金管制东说念主对经济时事和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现作假，都会影响基金的 收益水平。   信用风险是指债券刊行东说念主是否概况实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般觉得：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或 市集对某一信用等第水平下债券率的变化都会马上的改变债券的价钱，从而影响到基金钞票。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在绽放式基金的多样来去行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响来去的 平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东说念主、登记机构、销售机 构、证券/期货来去所、证券登记结算机构等。   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律法例的划定，或者基金投资违抗法律法例及基金合同有 关划定的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市集深广规 律等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金管制 东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配老师。   构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融市集危境、行业竞争、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金管制东说念主自身顺利遏抑智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产计帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 划定媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当圮绝：  （三）基金财产的计帐 管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合继承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐说明；  （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐说明出具法律意见书；  （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐说明登载在划定网站上，并将计帐说明领导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有划定的从其划定。                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容纲领  （一）基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权柄，为基金的利益应用因基金财产投 资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权柄或者实施其他法律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、转机和非来去 过户等业务规则；  （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。  （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管制和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产 和基金管制东说念主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》 等法律文献的划定，按联系划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，履行信息显露及说明义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系划定另有划定外，在基金信息公开显露前应予心事，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上，法 律法例另有划定的从其划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定期间发出，况且保证投资者概况按照 《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会并禀报基金托管东说念主；                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金管制东说念主承 担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                             华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金 分别建设账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金管制东说念主代表基金刚烈的与基金联系的要害合同及联系凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系划定另有划定外，在基金信息 公开显露前赐与心事，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径联系的信息显露事项；  （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说明基金管制东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东说念主有未实践《基金合同》划定的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上，法律法例另有划定 的从其划定；  （12）从基金管制东说念主或其拜托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作联系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银行业监督管制机 构，并禀报基金管制东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管制东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；  （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。  （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）柔软基金信息显露，实时应用权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的失当得利；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例或中国证监会 另有划定或基金合同另有约定的除外： 收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （2）在法律法例划定和《基金合同》约定的鸿沟内且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 事东说念主权柄义务关系发生要害变化；  （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主召集。                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金管制东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意料代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、插手。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额持有 东说念主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点;                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议禀报中说明本次基金份额 持有东说念主大会所选择的具体通信方式、拜托的公证机关过头揣度方式和揣度东说念主、表决意见寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面禀报基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托证明委派代表出席，现场开会 时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权拜托证明合适法律法例、《基金合同》和会议禀报的划定，况且持有基金份额的 凭证与基金管制东说念专揽有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金 份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面状貌或基金合同约定 的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约 定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或 基金管制东说念主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见； 同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的拜托东说念专揽有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权拜托证明合适法律法例、《基金合同》和会议禀报的划定，并与基金登记机构记 录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议禀报载明，本基金可选拔其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式 开会的方法进行。基金份额持有东说念主也不错选拔汇注、电话或其他方式进行表决，或者选拔汇注、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可选拔其他非书面方式授 权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定圮绝《基金 合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》划定的其他 事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，起初由大会专揽东说念主按照下列第 7 条划定方法确定和公布监票东说念主，然后由大 会专揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的 代表，在基金管制东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如 果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代 理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作 出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和揣度方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。   （2）很是决议，很是决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管制东说念主 或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背笔据证明，不然 提交合适会议禀报中划定的说明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，表 面合适会议禀报划定的表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集， 然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议驱动后通知在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会专揽东说念主应当就地公布再行盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法”部分约定的以 下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基 金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或意料代表基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的 二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）很是决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同打消和圮绝的事由、方法   （1）变更基金合同触及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内 在划定媒介公告。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当圮绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；  （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托管东说念主连络的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基 金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐方法：  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的， 计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分配。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐说明登载在划定网站上，并将计帐说明领导性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有划定的从其划定。   （四）争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》联系的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续至意、资料、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管契约的内容纲领  （一）基金托管契约当事东说念主  称号：华宝基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  法定代表东说念主：黄孔威  成速即间：2003 年 3 月 7 日  批准成立机关：中国证监会  批准成立文号：证监基金字200319 号  组织状貌：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  筹划鸿沟：基金管制业务、发起成立基金及中国证监会批准的其他业务  存续期间：络续筹划  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主: 刘连舸  成速即间： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织状貌：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹划鸿沟：接纳东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信侦查、商讨、见证业务；组织或参加                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：络续筹划   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证过头他经中国 证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债 券、地方政府债、可转机债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票扶助证券、债券回购、银 行入款（包括契约入款、按期入款过头他银行入款）、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资的信用债券其刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）； 其中，投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信用债券钞票 的比例为 0-50%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信 用债券钞票的比例为 50%-100%。   （1）股票投资占基金钞票的比例为 0-30%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票钞票的    （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，基金保留的 现款（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金钞票净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港同期上市的，A+H 股 意料计较）不跨越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券（统一家公 司在境内和香港同期上市的，A+H 股意料计较），不跨越该证券的 10%，十足按照联系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般钞票扶助证券的比例，不得跨越基金钞票净值的                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金投资的信用债券其刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）。基金持有信用债券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级说明发布之日起      （7）本基金投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金信 用债券钞票的比例为 0-50%；投资于刊行东说念主拜托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债 券占基金信用债券钞票的比例为 50%-100%。      （8）本基金持有的一起钞票扶助证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；      （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票扶助证券的比例，不得跨越该钞票扶助证券限制 的 10％；      （10）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的千般钞票 扶助证券，不得跨越其千般钞票扶助证券意料限制的 10％；      （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶助证券。基金持有钞票扶助 证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与一起卖 出；      （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金所申 报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的      （14）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起绽放式基金持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一起 投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例限 制；      （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意料不得跨越基金钞票净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金不合适该比例限制的， 基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；      （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；      （17）本基金参与股指期货来去和国债期货来去时，依据下列程序建构组合：                                      华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 比例鸿沟为 0-30%； 基金钞票净值的 20%； 在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交 易日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来去日基金钞票净值的 30%；        （18）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；        （19）本基金投资于可转机债券的比例不跨越基金钞票净值的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去的股票合 并计较；    （21）法律法例及中国证监会划定的其他投资比例限制。        除上述（2）、（11）、（15）、（16）条另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个来去日内进行治愈，但中国证监会划定的罕见情形除外。法律法例另有划定的，从其规 定。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约 定。期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 查验自基金合同奏效之日起驱动。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当方法后，则本基金投资不再受相 关限制，自动盲从届时灵验的法律法例或监管划定，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、本质遏抑东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联来去的，应当合适基 金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与显露。要害关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、基金 份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息显露登载基金业 绩表现数据等进行复核。  三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗上述约定，应及 时领导基金管制东说念主，基金管制东说念主收到领导后应实时查对说明并以书面状貌对基金托管东说念主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会说明。  四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律法例、本契约的划定，应当断绝实践，实时 领导基金管制东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会说明。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交 易方法照旧奏效的指示违抗法律法例、本契约划定的，应当实时领导基金管制东说念主，并依照法律法例的 划定实时向中国证监会说明。  五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定期间内答复 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联所有据贵府和轨制等。  （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户、复核 基金管制东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息显露 和监督基金投资运作等行动。 行或延伸实践基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、《基金合同》及本契约 联系划定时，应实时以书面状貌禀报基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书 面状貌对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管                                  华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法例 的划定说明中国证监会。 核查托管财产的完好意思性和信得过性，在划定期间内答复基金管制东说念主并改正。   （四）基金财产的守护   一）基金财产守护的原则 及本契约另有划定，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 得拜托第三东说念主托管基金财产。   二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系划定的，由基金管制东说念主在法按期限内聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资说明，出具的验资说明应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   三）基金的银行账户的开设和管制 和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活 动。                               华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四）基金进行按期入款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主 负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金管制东说念主应 提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管制 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行径。 基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券来去所进行证券投资所触及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的划定实践。 设、使用的，若无联系划定，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的划定。   六）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得参预宇宙银行间同行拆借市集的来去 阅历，并代表基金进行来去；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理已矣之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   七）基金财产投资的联系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。基金托管 东说念主对其除外机构本质灵验遏抑的有价凭证不承担职责。   八）与基金财产联系的要害合同及联系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要害合同及联系凭证。 基金管制东说念主代表基金签署联系要害合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托 管东说念主。除本契约另有划定外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应保证基金一方持 有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。要害合同由基金管制 东说念主与基金托管东说念主按划定各自守护至少 15 年。   （五）基金钞票净值计较与复核                                华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以计较日该基金份额总额后的价值，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。 暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律法 规的划定。用于基金信息显露的基金净值信息由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主 应于每个估值日收尾后计较得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主应酬净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 额净值估值弊端。当基金份额净值出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 选择合理的措施宝贵损失进一步扩大；当计价弊端达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通 知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价弊端达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当报中国 证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 损失，基金管制东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承 担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应允担部分未正确履行复核义务的 职责。如果上述弊端酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的失当得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各 自承担了补偿职责，则基金管制东说念主应负责向失当得利之主体想法返还失当得利。如果返还金额不及以 弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分 配。 他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未 能发现该弊端的，由此酿成的基金钞票估值弊端，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职责。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或摈斥由此酿成的影响。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主不错按照其对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国 证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有划定或有权机关另有要求的除外。如不成 妥善守护，则按联系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管制东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从心事义务。   （七）争议搞定方式   一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）并从其解释。   二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可通过友好协商搞定。 但若自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力。   三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他划定。   （八）托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的划定有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   二）托管契约的圮绝   发生以下情况，本托管契约应当圮绝：                          华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 三）基金财产的计帐 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的划定对本基金的财产进行计帐。                                    华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，增多或变更服务名目及内容。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   投资者调动个东说念主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构调动。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵府：   在基金召募期间认购的，基金管制东说念主将于基金合同奏效后的 3 个服务日内向照旧定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购说明书。如基金份额持有东说念主因罕谅解因需要获取纸质认购说明书，可 拨打基金管制东说念主客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转 东说念主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、揣度电话，客服东说念主员查对信 息无误后，为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质认购说明书。   基金管制东说念主将在每月度收尾后的 3 个服务日内，向照旧定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主 提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因罕谅解因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打华宝基金管 理有限公司客服电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工 服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、揣度电话，客服东说念主员查对信息无 误后，为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金管制东说念主以说明或电子状貌向投资者寄送基金其他信息贵府。   （二）按期定额投资筹画   本基金可通过销售机构为投资者提供按期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，选拔定 期定额的方式申购基金份额。按期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施期间和业务规则将在本 基金绽放申购赎回后公告。   （三）基金转机                                        华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定，在条件熟谙的情况下提供本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的转机服务。基金转机不错收取一定的转机费，联系规则由基金管制东说念主届 时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告。   （四）在线服务   基金管制东说念主利用基金管制东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金管制东说念主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588、4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663、50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制 东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机 构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请揣度基金管制东说念主。请确保投资前， 您/贵机构照旧全面通晓了本招募说明书。                                       华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      二十三、其他应显露事项    本说明期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称号              对于提醒投资者隆重驻扎监犯分子冒用华宝基金管制有限公司口头进行诓骗行径的特              别领导公告                                       华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金管制有限公司对于圮绝深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金联系              销售业务的公告              华宝基金管制有限公司对于调低旗下部分基金管制费率及托管费率并更动基金合同等              法律文献的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                       华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金对于华宝安盈羼杂型证券投资基金新增德邦证券股份有限公司为代销机构的              公告              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                           华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场所，供公众 查阅、复制。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                              华宝安盈羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金管制东说念主及基金托管东说念主办公场所备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝安盈羼杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）《华宝安盈羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝安盈羼杂型证券投资基金托管契约》  （四）法律意见书  （五）基金管制东说念主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管制东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的多样定 期和临时公告。                                       华宝基金管制有限公司

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